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染指港股通,欺诈发行债券……证券期货犯罪类型更新领域更广

更新时间:2019-10-31 14:30:00

记者了解到,上海市人民检察院第一分院已被最高人民检察院指定为全国七大证券期货交易基地之一,并将于10月正式挂牌。昨日下午,市检察院第一分院召开新闻发布会,报道2014-2018年上海证券期货犯罪情况,包括全国首例通过“港股联动”渠道内幕交易港股案件和本市首例欺诈发行债券案件。

教程:新闻发布会网站。郭剑锋照片

五年来,上海检察机关共受理证券期货犯罪案件57起,逮捕89人。证券期货犯罪案件74起,涉案人员132人。市检察院第一分院介绍,检察机关受理的证券期货犯罪案件数量和涉案人数呈波动上升趋势,客观反映了资本市场的发展趋势和国家监管的方向和力度。

新的操纵案例频繁出现

根据公告,就过去五年证券期货市场的犯罪类型而言,犯罪主要集中在证券期货市场的“传统”犯罪,如内幕交易、披露内幕信息、利用未披露的信息进行交易、操纵证券期货市场等。病例数连续五年持续上升,占总数的70%以上。

与此同时,犯罪行为的手段在不断演变。自2016年操纵证券期货市场罪出现以来,近年来案件频发,操纵方式不断变化。例如,自2015年以来,首次出现股指期货市场操纵的案例。被告公司伊斯顿公司(Easton Company)利用高频程序化交易软件规避通过期货公司资金、头寸验证等非法手段获得的交易速度优势,滥用高频程序化交易软件,操纵股指期货市场。

朱moumoumou在2016年操纵证券市场的案例是典型的。他提前购买了数十只股票,在电视金融节目中进行公开评估、预测和推荐,并在节目首次播出后的1-2个交易日内卖出。自2017年以来,以“市值管理”为名操纵证券市场的案件频频发生。例如,一家上市公司的实际控制人朱某与他人合谋,利用资本和信息优势抬高股价,然后大幅削减利润份额。同年,首宗违反信托损害上市公司利益及欺诈发行股份及债权的个案亦告出现。

案例制作领域继续扩大。

本市2016年前受理的证券期货犯罪集中在证券期货领域。2017年,在中小企业领域首次出现私募债券。为了解决公司的流动性问题,中恒通公司、卢某等人以夸大营业收入、利润、隐瞒外债等手段欺骗上海证券交易所,批准公司发行私募债券,募集1亿元。涉及股票市场的案件也从主市场蔓延到中小板、新三板等市场,新方法频频出现,例如借助恒生指数系统开立多个子账户操纵股价的案件。

2017年5月,时任证券投资银行总部副董事的被告桑某被告知拟收购香港b股上市公司的国内a股上市公司的内幕信息,即第二天他使用实际控制的证券账户购买了a股上市公司14万多股,同时将上述内幕信息分别泄露给被告王某和资产管理公司陈某总经理。王某和陈某利用内幕消息,通过“港股通”购买了乙公司758万股港股。2017年7月,乙公司发布收购公告。公司a股恢复交易。三名被告相继出售股份并获得非法利益。其中,桑收入超过13万元,王收入171万元,陈某收入1.2亿元。

这是首宗透过“港股联网”渠道进行港股内幕交易的个案。虽然港股和内地股票不在同一市场监管体系内,但香港证券交易所是通过内地市场进入香港股市的渠道,如果犯罪者利用内地渠道进行对外市场股票内幕交易等违法犯罪行为,仍应受到法律制裁。

犯罪链日益延长。

近年来,由于行业监管越来越严格,个人作案手法越来越难,同一组织结构内的团伙犯罪现象日益严重,上下游犯罪分工细致,合作密切。各种证券犯罪主体呈现扩大趋势,打击已开始逐步覆盖整个利益链。如上所述,在卢谋谋等人欺诈发行债券的案件中,不仅发行人被追究刑事责任,审计严重失实的会计师事务所员工和主承销商受贿,分别被控犯有发行文件重大失实罪和非国家工作人员受贿罪。这是我国第一起证券中介组织因参与金融欺诈而被判刑的案件,表明了司法部门在打击整个证券犯罪链中的庄严立场。

市检察院第一分院表示,将积极发挥办案基地的作用,以“四个一”为目标,建设一支专业的证券期货办案队伍,建设证券期货犯罪检察联席会议,培养理论研究队伍,建设人才咨询专家库为起点,为规范和整顿证券市场,防范金融风险,保障人民群众投资安全提供坚实的检察保障。

新华社记者郭剑锋




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